档案管理与档案治理
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档案管理实际上是对档案事业进行管理，是指档案部门“对国家或地区档案事业实行有组织有计划的领导或监督、指导，并协调其内部关系和外部关系的工作。”[1]档案管理概念比档案治理概念出现更早，随着档案工作从单纯的“收、管、用”等基础业务工作扩展至档案行政管理工作、档案宣传工作、档案外事工作、档案教育工作、档案科研工作等，档案事业体系逐渐形成，运用传统管理理论的档案管理就应运而生。治理是随着现代社会、政治、经济、文化高度发展而产生的，是后工业社会的产物。1995年，全球治理委员会在《我们的全球伙伴关系》研究报告中指出：“治理是各种公共的或私人的个人和机构管理共同事务的诸多方式的总和。它是使相互冲突的或不同的利益得以调和并且采取联合行动的持续的过程。这既包括有权迫使人们服从的正式制度和规则，也包括各种人们同意或以为符合其利益的非正式的制度安排。它有四个特征：治理不是一套规则条例，也不是一种活动，而是一个过程；治理的建立不以支配为基础，而以调和为基础；治理同时涉及公、私部门；治理并不意味着一种正式制度，而确实有赖于持续的相互作用。”[2]档案治理是治理理论在档案领域的应用，强调档案部门、社会组织、市场和公民协同共治。因此，可以将档案治理定义为，“档案部门、社会组织和公民个人等多个主体协同合作，基于一定的行动规则，共同对档案事务进行科学、规范管理，实现档案领域善治的活动和过程。”[3]档案治理是以档案管理为基础，是对档案管理的继承与发展，都是促进档案事业发展的重要方式。但是，档案治理与档案管理仍存在很大差异，不同之处主要表现在以下几个方面（见表1）：第一，在理念上。档案管理奉行“国家本位”理念，档案部门等公共权力机构往往对档案事务形成垄断局面，习惯于包揽一切档案事务，社会被阻隔在档案系统之外，档案部门与社会二元对立。而档案治理秉持“社会本位”理念。档案治理注重通过与社会进行更多的协商、合作，强调尊重利益相关者的平等参与，档案部门放权，让更多的档案事务由社会组织和公民来承担。第二，在主体上。管理追求权力自上而下的一维性，档案管理的主体是单一的国家，主要体现为政府及档案部门，这也导致档案管理主体形成了“只此一家，别无分号”的局面，使得档案系统内部自我封闭、自成体系。治理天然就具有社会中心主义色彩，核心是多中心治理。因此，档案治理主体具有多中心化，主要体现为档案部门与社会的多元共治，档案部门与社会主体处于平等地位，共同对档案事务进行管理，形成档案部门与社会齐头并进的局面。第三，在过程上。由于管理主体的单一性，档案管理过程主要体现为档案部门运用国家所赋予的权威进行的单一向度、垂直化管理，往往通过增设机构、增加编制人员来实现对档案事务的管理。档案治理由于主体的多元性，主要通过多主体之间的协商、合作，建立多元主体的多向度互动网络，治理行为可以自上而下、自下而上或水平传动，充分利用社会力量，从而达成对档案事务的有效治理。第四，在内容上。档案管理是档案部门对体制内档案事务的管理，主要体现为各级各类国家权力机构及其工作部门、群众团体、国有企事业单位、村集体、城市社区的档案事务建设。档案治理由于多元主体的存在，能够管好档案部门“不该管”，或者受其自身能力限制也“管不了、管不好”的档案事务，具体来说，包括体制内档案事务和体制外档案事务两个方面，如家庭档案、社群档案、私人档案馆等体制外档案事务，治理内容得以大大扩展。第五，在手段上。档案管理倾向于强化政府权威，试图通过集权，采用档案部门包办的方式对档案事务进行管理，往往体现为下发文件、颁布政策等刚性手段，通过单一的行政手段和强制方式对档案事务进行管理，这种管理方式往往是反应式的、消极的、问题解决型的，充满了人治色彩，缺乏足够的弹性。而档案治理注重分权，采用多样化手段来管理档案事务，通过市场化机制和社会化机制，运用协商合作等方式，突出法治的保障作用，强调“依法治档”。第六，在目的上。档案管理的目的主要体现为保障国家利益。目前，档案部门管理档案事务，首要目的是保障国家档案资源的安全，其次才是为社会公众服务，这也在一定程度上忽视了社会民众利益。而档案治理的目的是档案善治，强调利益的多元化，兼顾国家利益、社会利益和个人利益，平衡各治理主体的利益取向，确立共同目标，协同行动，最终确保不同阶层、不同主体的特殊利益得以实现。也就是说，档案治理不仅要保护国家档案资源，而且要关注社会档案资源，保障家庭档案、社群档案、民俗档案等社会档案资源的有效传承。
[ 1 ] 陈兆，和宝荣. 档案管理学基础［M］.北京：中国人民大学出版社，1986：38.[ 2 ] 王诗宗.治理理论及其中国适用性：基于公共行政学的视角［D］. 杭州：浙江大学博士学位论文，2009：39.[ 3 ] 晏秦. 论档案治理的内涵、特征和功能［J］. 档案管理，2017（4）：4-8.
《档案学研究》是中国科协主管、中国档案学会主办的国家级档案学术杂志。杂志为双月刊，每双月28日出刊，开本为国际流行的大16K，页码148页。《档案学研究》国内外公开发行，国内邮发代号：82-817，国外发行代号BM6368。
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